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我國科研環(huán)境存在的突出問題

科研人員對不同層次科研環(huán)境的認知狀況

科研人員對科研環(huán)境不同側(cè)面的認知狀況

深圳華大基因研究院是全球最大的基因組學(xué)、蛋白質(zhì)組學(xué)及生物信息學(xué)研發(fā)中心之一，這里開放的工作環(huán)境、先進的儀器設(shè)備、可口的食堂飯菜和優(yōu)惠的住宿條件，引來了大量年輕的科研人員在這里工作和生活。新華社發(fā)

科研環(huán)境是影響科技人員從事科研活動各種直接、間接因素的統(tǒng)稱。良好的科研環(huán)境，有利于科研人員潛心研究，激發(fā)其創(chuàng)造活力，對于推動科技進步、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略具有重要意義。

近年來，中國科研環(huán)境基本狀況引起了社會各界的廣泛關(guān)注和爭論，并得到了國家相關(guān)科技管理部門的高度重視。為深入了解全國各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）科研人員對所在區(qū)域科研環(huán)境的認知狀況，中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所課題組在中國科協(xié)的支持下，在全國科技工作者調(diào)查站點中選取了高等院校、研發(fā)機構(gòu)、園區(qū)企業(yè)、大中型工業(yè)企業(yè)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)等五類站點，面向直接從事研發(fā)活動的科研人員發(fā)放8074份問卷，回收7868份，有效問卷7691份，有效率為97.8%。本文在此次調(diào)研的基礎(chǔ)上，結(jié)合2012年各地科技經(jīng)濟社會統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對我國科研環(huán)境進行了綜合評估。

科研人員對當(dāng)前科研環(huán)境總體給予積極評價

一是科研基礎(chǔ)設(shè)施條件明顯改善，近三成科研人員感覺經(jīng)費充足、任務(wù)飽滿。

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，近八成科研人員認為科研基礎(chǔ)條件改善明顯，其中65%認為所在機構(gòu)科研基礎(chǔ)條件處于國內(nèi)中等及中等偏上水平，10%認為處于國內(nèi)較高水平，僅有略高于20%的人員認為所在機構(gòu)基礎(chǔ)條件較差。同時，在科研活動中需要獲取相關(guān)實驗材料或查閱科研參考文獻時，超過一半感覺比較方便或非常方便，僅20%認為不太方便或很不方便。在科研工作強度和任務(wù)飽滿程度上，近30%感覺經(jīng)費和任務(wù)飽滿，近30%一周用于直接從事科研活動的時間超過40小時，近30%感覺科研工作任務(wù)挑戰(zhàn)性大。這反映出，近年來隨著中央和地方政府科研經(jīng)費投入總量持續(xù)增加，我國科研工作基礎(chǔ)條件得到較大改善，科研人員工作任務(wù)普遍較為飽滿，特別是留學(xué)人員、高學(xué)歷人員、高職稱人員等群體，對所在單位科研基礎(chǔ)條件的認可度最高。

二是科研合作和專業(yè)化分工程度明顯加強，科研人員總體認可團隊合作規(guī)范。

機構(gòu)配有專職、高水平的科研輔助人員，科研人員之間形成較為緊密的合作伙伴網(wǎng)絡(luò)，是提高科研工作效率和層次的重要影響因素。調(diào)查結(jié)果顯示，科研人員間的合作和專業(yè)化分工狀況已有一定程度改善。在同一個機構(gòu)內(nèi)部，由其他同事來承擔(dān)和完成科研輔助工作的頻次比例達到30%，高于完全不用輔助人員而由自己處理科研輔助工作的頻次比例；同時，科研合作者來自本機構(gòu)內(nèi)的頻次比例高達44%，并且超過85%以上的科研人員所在單位積極鼓勵跨部門或跨機構(gòu)合作。但是，由研究生來幫助老師承擔(dān)科研輔助工作的現(xiàn)象較為普遍，遠高于使用專職輔助人員的比例，這顯示出科研單位的團隊合作規(guī)模仍有較大提升空間。四成左右的團隊負責(zé)人的影響力來源于其學(xué)術(shù)水平和戰(zhàn)略遠見，四成左右的團隊分工有協(xié)商和溝通，并比較尊重每個成員自己選擇，另有四分之三的團隊成果分配按照實際貢獻來進行，對團隊有較強歸屬感的科研人員超過一半以上，反映了大部分科研人員對現(xiàn)有團隊合作模式的認可。

三是科研人員對所在單位科研管理能力給予積極評價，對職業(yè)發(fā)展空間持樂觀態(tài)度。

調(diào)研顯示，約九成科研人員對本單位科研管理部門的總體印象給予積極評價，其中有近六成的科研人員認為本單位科研輔助服務(wù)、整體創(chuàng)新氛圍“總體上可以”或“非常好”，近七成的科研人員認為現(xiàn)行績效評估機制合理。同時，大部分科研人員在工作上保持相對穩(wěn)定狀態(tài)，從科研人員對過去兩年里本單位科研人員流動的側(cè)面觀察情況來看，超過八成的科研人員沒有感覺到其他科研人員的頻繁流出，對在本單位的職業(yè)發(fā)展空間表示滿意。僅有不到15%的科研人員對在本單位的職業(yè)發(fā)展空間“不太滿意”或“很不滿意”，希望有其他更好的發(fā)展機會。黨政機關(guān)工作仍對相當(dāng)一批科研人員具有吸引力，如果出現(xiàn)平級調(diào)入黨政機關(guān)工作機會或經(jīng)商創(chuàng)業(yè)機會，超過五成科研人員會考慮流動?？傮w上，工作環(huán)境較好、有個人發(fā)展空間、工作穩(wěn)定、學(xué)習(xí)機會較多、可充分發(fā)揮自己能力是大多數(shù)科研人員選擇留在當(dāng)前工作單位的主要原因。

四是科技創(chuàng)新政策受到科研人員好評，執(zhí)行和落實情況有待進一步加強。

近年來，中央和地方政府出臺了一系列激勵科技創(chuàng)新、吸引高層次人才和推進高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策和配套措施，科研人員總體認可這些激勵政策，其中近40%認為出臺的政策很好，給予充分肯定；超過一半的科研人員仍然希望政府加大鼓勵支持力度。對于這些政策的執(zhí)行和落實情況，8%的科研人員認為效果很好，38%認為“有一部分鼓勵政策得到了落實，總體效果還可以”，與認為“執(zhí)行落實情況不好、作用效果不大以及基本感受不到這些政策”的總體比例基本相當(dāng)，這說明有關(guān)科技政策的落實還沒有得到廣泛認可，當(dāng)務(wù)之急是提升政策的科學(xué)性，并進一步加大宣傳貫徹力度。

科研人員反映較為突出的六個問題

一是大量機構(gòu)缺乏系統(tǒng)高效的創(chuàng)新管理能力。

各類產(chǎn)學(xué)研機構(gòu)普遍對科研工作的創(chuàng)造性活動規(guī)律認識不足，突出表現(xiàn)在科研組織的專業(yè)化分工與合作管理能力偏弱，慣于用行政管理和工程管理的手段管理科研人員，對真正有價值的“創(chuàng)造性”工作配套支持不足，使得大批科研人員的工作積極性消耗在低層次重復(fù)性的日?，嵤轮?，出現(xiàn)了一方面科研人員頻繁加班、另一方面七成左右科研人員直接從事科研活動的時間達不到一周40小時的狀況。調(diào)查顯示，僅16%的科研人員認為本單位非常強調(diào)創(chuàng)新工作的重要性，約50%的科研人員認為所在單位科研創(chuàng)新激勵的效果不佳；34%的被調(diào)查者認為本單位雖然制定了一些激勵措施，但對創(chuàng)新的整體激勵氛圍尚未產(chǎn)生，還有8%的被調(diào)查者認為在本單位創(chuàng)新和不創(chuàng)新基本沒有什么差別。

二是科技經(jīng)費投入和配置到人的針對性不強。

近年來，我國科研經(jīng)費投入快速增長，目前已成為世界上第三大科技投入國家。這些大幅增加的科技經(jīng)費在改善科研基礎(chǔ)條件等“硬件設(shè)施”方面成效顯著，但在投入到人特別是更具創(chuàng)新活力的中青年科研人員等方面存在不足。調(diào)查顯示，當(dāng)前科研經(jīng)費、任務(wù)壓力和工作強度基本呈現(xiàn)出三個“三分之一”的狀況，即在科研經(jīng)費充足、任務(wù)飽滿程度上，感覺飽滿、一般和欠缺的人員各有三分之一；在科研工作壓力及挑戰(zhàn)性上，感覺很有壓力、壓力不大、比較適度的人員各有三分之一；同時在科研活動時間上，超過40小時、少于20小時、在20小時至40小時之間的人員比例也是三個三分之一。此外，不同職稱的科研人員對個體環(huán)境的認知具有顯著差異，副高級和中級科研人員的科研實際工作時間強度、感覺科研工作具有挑戰(zhàn)性的比例都高于正高級，但在科研活動條件、經(jīng)費承擔(dān)和開展學(xué)術(shù)交流等方面的滿意度都低于正高級，也顯示出科技資源配置對這部分群體的支持不足。

三是多數(shù)科研人員仍然缺乏高層次和國際化的學(xué)術(shù)交流機會。

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，中國科技研究的國際化水平已經(jīng)成為制約科研人員能力提升的重要因素。44%的科研人員在學(xué)術(shù)交流上“主要是參加國內(nèi)組織召開的學(xué)術(shù)會議或科技團體交流”，有三分之二的科研人員因為“國外會有一些語言或渠道障礙”而選擇在國內(nèi)發(fā)表科研成果，能夠在國際上沒有障礙地發(fā)表學(xué)術(shù)研究成果的科研人員比例不到15%，只有11%的人員可相對自由和方便地參加國外學(xué)術(shù)交流。四成以上的科研人員表示“較少進行學(xué)術(shù)交流”“缺乏相對高層次的學(xué)術(shù)交流機會”，16%的科研人員即使是在國內(nèi)發(fā)表科研成果也還存在著地域、機構(gòu)或語言等方面的明顯障礙，反映出部分科研人員參與學(xué)術(shù)交流的渠道不夠暢通，學(xué)術(shù)交流能力仍有待進一步加強。

四是科技資源配置機制的公共性和透明性不夠。

對于本地區(qū)政府部門科研資助機制，除了32%的科研人員沒有給出明確判斷外，明確選擇“整個資助機制公開、透明”的人員比例不到5%，而認為“過程非常不透明，各種潛規(guī)則非常嚴(yán)重”的比例竟高達13%，30%科研人員認為存在一些不公正和不合理的地方，“但不是很嚴(yán)重”；另有接近20%的人員認為總體上還不錯，相較過去已經(jīng)有很大改觀。此外，還有一些科研人員在筆談中專門提及科研經(jīng)費分配中的“項目申請不公”問題，反映在項目指南制定、申請、評審中“學(xué)霸”現(xiàn)象盛行，希望相關(guān)科研項目設(shè)置和資助機制更加公開透明。

五是學(xué)術(shù)共同體和科技社團發(fā)揮作用不足。

學(xué)術(shù)共同體和科技社團是加強科研人員科學(xué)價值觀和誠信教育、促進學(xué)術(shù)交流的重要載體。調(diào)查表明，在科研人員對本地區(qū)科技社團的總體印象中，近三分之一科研人員表示平常很少和科技團體接觸，一半以上認為本地區(qū)的科技團體不夠活躍，近8%表示對某個科技社團有一些了解，僅有不到3%的科研人員對社團情況比較了解、給出了“印象不錯”的評價。可見，廣大科研人員對科技社團的了解和參與程度明顯不足，本應(yīng)在發(fā)揮學(xué)術(shù)規(guī)范、塑造科學(xué)價值觀、促進學(xué)術(shù)交流方面發(fā)揮重要載體和中介作用的科技社團目前未能充分發(fā)揮作用，加強“學(xué)術(shù)共同體”自身建設(shè)、提升科研人員的價值認同是中國科學(xué)界當(dāng)前發(fā)展的薄弱環(huán)節(jié)。

六是社會整體創(chuàng)新文化氛圍不夠理想。

良好的社會創(chuàng)新氛圍是激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情和活力的重要前提，也是科研人員關(guān)注的重要方面。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，科研人員對于創(chuàng)造性工作非常有必要的社會寬容失敗、挑戰(zhàn)學(xué)術(shù)權(quán)威、學(xué)術(shù)獨立性等幾個方面的氛圍評價都不高，近一半的科研人員認為一般，認為理想或不理想的比例都在20%左右。在科技人員社會形象和政治地位提升情況方面，50%的科研人員認為與其他職業(yè)沒有明顯差別。其中認為本地區(qū)科研人員的社會地位有較大提升的僅有19%，接近四分之一的科研人員認為盡管有各方面的宣傳很多，但并未有實質(zhì)性的改善；總體而言，多數(shù)科研人員認為與其他群體相比，社會地位提升幅度不大。

分析以上問題的癥結(jié)，主要在于科研人員創(chuàng)造力發(fā)揮不足、科研活動自主管理水平不高。

一是科技投入的大幅增加改善了科研人員的工作條件，但不會自動帶來科研人員對科研環(huán)境滿意度的同等提升。

從調(diào)查情況來看，科研人員的層次越高，占據(jù)的科技資源越多，同時對科研環(huán)境的質(zhì)量要求也更高。擁有留學(xué) () 經(jīng)歷、處于科研人員群體頂層的正高級科研人員，在科研基礎(chǔ)條件、科研經(jīng)費、成果發(fā)表和學(xué)術(shù)交流機會等方面顯著優(yōu)于其他群體，在團隊合作中也多處于主導(dǎo)地位，同時他們對團隊合作規(guī)范非常重視，對所在單位科研管理水平的要求也更高。這一情況顯示出創(chuàng)新管理和文化問題正在取代科技投入不足，成為制約我國當(dāng)前科研環(huán)境改善的主要問題，要求政府管理部門和各類科研機構(gòu)探索更加符合科技創(chuàng)新活動規(guī)律的宏觀和微觀管理機制。

二是日益增長的科學(xué)自主性要求與行政化的科技管理體制之間的沖突，已成為當(dāng)前我國科技宏觀管理體制的主要矛盾之一。

外部過多行政力量的干預(yù)，使科研人員、科研機構(gòu)和科學(xué)共同體三個層面自主管理的程度不夠，既降低了科研和管理工作的效率，同時也影響了作為知識型工作者的科研人員的積極性和成就感。特別是一些科研機構(gòu)和管理部門缺乏對科研創(chuàng)新活動規(guī)律的重視，管理手段重計劃、偏行政，對于創(chuàng)造性活動的管理能力與科研人員的實際需求差距較大，在一定程度上導(dǎo)致了管理方式簡單、科研人員重復(fù)勞動、大量工作勞而無功的現(xiàn)象出現(xiàn)。此外，科技資源配置機制的公共參與機制不健全，導(dǎo)致科學(xué)共同體和公眾對公共科技事務(wù)的參與不足，科研人員對政府配置資源的公平和公正性認同度較低，也是影響科研人員對科研環(huán)境給予正面評價的一個重要原因。

總之，盡管近年來各類單位的科研基礎(chǔ)設(shè)施條件已有了明顯改善，各單位和政府科技管理部門也在大力加強科研績效管理、推進科研合作，并積極出臺一系列科技創(chuàng)新激勵政策；然而調(diào)查發(fā)現(xiàn)，科研人員仍然普遍感到創(chuàng)造力難以充分發(fā)揮，所在單位和科技管理部門缺乏系統(tǒng)高效的創(chuàng)新管理能力，成為當(dāng)前制約科研環(huán)境改善的主要障礙。這也意味著創(chuàng)新管理和文化問題正在取代科技資源總體投入不足，成為影響科研人員判斷科研環(huán)境優(yōu)劣的重要因素，同時也進一步要求政府管理部門和各類科研機構(gòu)探索更加符合科技創(chuàng)新活動規(guī)律的宏觀和微觀管理機制。

關(guān)于尊重科研活動規(guī)律，推進科研機構(gòu)和科研人員自主管理進程建議

改善科研環(huán)境，必須加強對科研活動及管理的規(guī)律性認識，充分發(fā)揮科技人員的主動性和創(chuàng)造性，大幅擴大科學(xué)共同體和社會公眾對政府科技事務(wù)的參與范圍及話語權(quán)。課題組建議：

努力保障科研人員直接從事科研活動時間。

加大對公共科研機構(gòu)穩(wěn)定支持力度，簡化科研管理和考核評價機制，縮減科研人員參與行政事務(wù)和其他社會事務(wù)活動時間；以“放水養(yǎng)魚”的積極心態(tài)，支持科研人員專心科研工作，引導(dǎo)一線科研人員逐步將直接從事科研活動的時間提升到正常工作時間的五分之三乃至五分之四以上。

開展不同類型科研機構(gòu)綜合配套體制改革試點。

積極探索新時期公共科研機構(gòu)治理模式，選擇部分科研水平較高的基礎(chǔ)類和公益類科研院所開展綜合配套體制改革試點。試點工作以理順科研機構(gòu)人、財、物、活動、綜合管理等方面的運行機制為核心，建立人員-崗位-經(jīng)費-活動-評估協(xié)調(diào)一致的科研管理體系；在充分調(diào)動科研人員主動性和積極性的同時，增強各層級科研工作自主管理力度，激發(fā)科研人員創(chuàng)造力的充分發(fā)揮。

強化科學(xué)共同體在全社會科技事務(wù)中的話語權(quán)。

充分發(fā)揮科學(xué)共同體學(xué)術(shù)規(guī)范和價值導(dǎo)引功能。逐步減少政府主導(dǎo)的各類科技評獎；加大專業(yè)學(xué)會、行業(yè)協(xié)會組織等各類專業(yè)團體和社會組織在院士評選、科技獎勵與評價、抑制學(xué)術(shù)不端、創(chuàng)辦學(xué)術(shù)期刊、科技新聞傳播等方面的主導(dǎo)作用；在科研組織評估、項目評審、人才招聘等事務(wù)中加大同行評議的力度；放手由科學(xué)共同體重建學(xué)術(shù)規(guī)范和創(chuàng)新價值觀。

建立更加透明和更高社會參與度的科技資源配置機制。

改革公共科技資源配置機制，通過網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和監(jiān)督控制建設(shè)，提高科學(xué)家和社會公眾在公共科技決策和項目組織實施過程中的參與程度，減少政府部門對科技項目組織和實施過程中的直接干預(yù)。加強社會監(jiān)督管理機制建設(shè)，推進公共財政支持的各類科技項目研發(fā)成果、科技條件基礎(chǔ)設(shè)施向全社會開放。

大幅增加支持科研人員“走出去”的經(jīng)費預(yù)算。

實施科研人員“走出去”戰(zhàn)略，快速提升科研人員研究視野和國際交流能力。大幅增加國家留學(xué)基金委、中國科學(xué)院等部門的國際科技合作和交流基金額度，在搭建高水平國際學(xué)術(shù)交流平臺的同時，加大對一線科研人員和中青年科研管理骨干學(xué)術(shù)出訪的支持，派出人員規(guī)模連續(xù)三到四年保持30%以上的增長率。

探索實施“普惠性”的科技政策，激勵“大眾創(chuàng)新”。

把鼓勵、激發(fā)全社會創(chuàng)造力的充分迸發(fā)作為創(chuàng)新型城市建設(shè)的重要內(nèi)容，不以創(chuàng)新主體的資質(zhì)論高低，探索實施面向各類企事業(yè)單位和社會公眾的“普惠性”全員創(chuàng)新工程；繼續(xù)推進國家四部委《關(guān)于加強創(chuàng)新方法工作的若干意見》的工作部署，不斷在社會和各類企事業(yè)單位推廣和普及TRIZ等創(chuàng)造學(xué)方法論知識；增加中小學(xué)教育、職業(yè)教育培訓(xùn)和高等教育中的創(chuàng)造力方法和科學(xué)美學(xué)教育內(nèi)容，形成社會各主體多元、包容的大眾創(chuàng)新文化氛圍。（中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所課題組 執(zhí)筆人：冷民、宋奇）