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英美是如何對大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行社會科學(xué)評價(jià)的？

來源：清華大學(xué)教育研究發(fā)布時(shí)間：2017-05-15 11:39
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1美國大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的社會科學(xué)評價(jià)

◆哈佛大學(xué)

哈佛大學(xué)是最早開始人文社會科學(xué)研究的大學(xué)。早在1935年哈佛學(xué)院的校長和研究員們就設(shè)立了第一個(gè)大學(xué)教授職位，其基本標(biāo)準(zhǔn)是“處于前沿知識領(lǐng)域，并體現(xiàn)出突破傳統(tǒng)邊界的特征”。具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是在學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)有廣泛的影響力；二是獲得一系列的榮譽(yù)；三是學(xué)科內(nèi)的成果有較高的引用率，在引文數(shù)據(jù)庫中有“熱門文章”；四是在主要學(xué)術(shù)期刊、學(xué)術(shù)組織擔(dān)任職務(wù)。

以肯尼迪政府學(xué)院為例，其教師職務(wù)晉升主要采用以下標(biāo)準(zhǔn)：一是智力素質(zhì)，包括智力水平與活力、獨(dú)創(chuàng)性和創(chuàng)造力、綜合能力、視角的廣度等；二是教學(xué)能力，包括課堂效果、課程發(fā)展、多主題和受眾的靈活性、說明性出版物、與學(xué)生的非課堂互動(dòng)、與政府管理相稱的重要技能、與不同受眾有效交流技術(shù)和分析材料的能力等；三是研究能力，包括質(zhì)量和原創(chuàng)性、產(chǎn)出的數(shù)量、與政策的相關(guān)性、合作研究活動(dòng)情況等；四是運(yùn)用公共政策和管理的能力與成就，包括成功成為相關(guān)政府、非盈利性組織和私人部門的主要參與者、全職或兼職就業(yè)情況、顧問工作情況、志愿活動(dòng)情況等；五是潛在的機(jī)構(gòu)管理能力和貢獻(xiàn)，包括從管理的視角理解問題的能力、創(chuàng)新活動(dòng)、管理能力、機(jī)構(gòu)的內(nèi)務(wù)效能等。

◆耶魯大學(xué)

耶魯大學(xué)藝術(shù)與科學(xué)學(xué)部下的社會科學(xué)學(xué)院包括了人類學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、語言學(xué)、政治學(xué)、心理學(xué)、社會學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)學(xué)科。評價(jià)主要是由執(zhí)委會、擴(kuò)大執(zhí)委會和監(jiān)督委會員共同執(zhí)行。執(zhí)委會一般由院長、教務(wù)長、各學(xué)院院長、研究生院領(lǐng)導(dǎo)和工程與應(yīng)用學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。

在耶魯大學(xué)2013年1月制訂的《教員手冊》中，明確地指出了社會科學(xué)學(xué)院梯次晉升教師的聘任條件，由此也可以看出其評價(jià)的基本標(biāo)準(zhǔn)。

機(jī)動(dòng)講師（LecturerConvertible）：一是助理教授的候選人，但未獲得博士學(xué)位，但必須在一年內(nèi)獲得博士學(xué)位；二是聘任不能超過4個(gè)學(xué)期；三是獲得了博士學(xué)位，并得到委員會推薦可申報(bào)助理教授者。

助理教授（AssistantProfessor）：一是獲得博士學(xué)位或同等學(xué)歷；二是初次聘任的崗位主要包括教師、學(xué)者和藝術(shù)家，初次聘任周期是4年；三是續(xù)聘需要教學(xué)成果或研究和藝術(shù)創(chuàng)作的成就，續(xù)聘將在初聘期的倒數(shù)第二年執(zhí)行；四是助理教授崗位聘任不得超過7年。

長聘系列副教授（AssociateProfessor with Tenure）：一是有現(xiàn)成證據(jù)證明以及許諾能夠在5年之內(nèi)達(dá)到耶魯大學(xué)教授的標(biāo)準(zhǔn)；二是必須在5年內(nèi)接受所在部門的晉升考核；三是7年后的任意時(shí)間，教務(wù)長在與院長商議后，可直接向評審委員會推薦其成為教授。

教授（Professor）：一是處于各自領(lǐng)域的世界前沿；二是能夠繼續(xù)發(fā)展高質(zhì)量的學(xué)術(shù)、創(chuàng)新和教學(xué)；三是能夠讓大學(xué)中的人獲益。

◆斯坦福大學(xué)

斯坦福大學(xué)教師任命和晉升的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)主要體現(xiàn)在其發(fā)布的《教員手冊》中，將教員的學(xué)術(shù)成就看作評審中的第一標(biāo)準(zhǔn)，其長聘系列的評審標(biāo)準(zhǔn)尤其值得關(guān)注。

標(biāo)準(zhǔn)主要包括：第一，學(xué)術(shù)成就，包括學(xué)術(shù)活動(dòng)、學(xué)術(shù)產(chǎn)出；影響、創(chuàng)新和創(chuàng)造；領(lǐng)域內(nèi)的識別力；參與團(tuán)隊(duì)并高效工作的能力；與同事、員工和學(xué)生良好的溝通能力；職業(yè)精神、機(jī)構(gòu)承諾和職業(yè)道德等。第二，教學(xué)水平，包括知識水平；清晰的論述和表達(dá)；與學(xué)生互動(dòng)的風(fēng)格；教學(xué)的有效性職業(yè)精神、機(jī)構(gòu)承諾和職業(yè)道德；有效的溝通技巧；有助于學(xué)生學(xué)習(xí)；激發(fā)進(jìn)一步教育的能力等。第三，臨床工作表現(xiàn)（主要針對醫(yī)學(xué)或法律等學(xué)科）。第四，其他活動(dòng)（主要涉及一些需要特殊技能教學(xué)的學(xué)科）。第五，服務(wù)于大學(xué)和機(jī)構(gòu)人員的表現(xiàn)。第六，研究的唯一性（特殊性），即聘任中考慮在獨(dú)特領(lǐng)域開展研究的候選人。第七，職業(yè)生涯軌跡。

◆麻省理工學(xué)院

在麻省理工學(xué)院招聘委會員制定的工作手冊中，有相對明確的對研究人員進(jìn)行評價(jià)的指標(biāo)和相關(guān)要求。第一，具體的標(biāo)準(zhǔn)，包括研究能力、論文發(fā)表情況、研討會上的表現(xiàn)、學(xué)歷、與同事合作互動(dòng)的能力、年齡以及私人情況等。第二，每次評價(jià)時(shí)要對評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整和確認(rèn)，以便指標(biāo)適用于所有人。第三，在候選人中圈定小范圍名單前需要獲得每個(gè)人的推薦信。第四，評價(jià)過程中要制定連續(xù)的、嚴(yán)格的可供檢查的程序。第五，評價(jià)過程中，所有評審委員都必須參加。第六，要對評價(jià)后沒有入選的人進(jìn)行進(jìn)一步選擇的考慮。

◆美國藝術(shù)與科學(xué)院

美國藝術(shù)與科學(xué)院是美國歷史最悠久的院士機(jī)構(gòu)及地位最為崇高的榮譽(yù)團(tuán)體之一，也是進(jìn)行獨(dú)立政策研究的學(xué)術(shù)中心。其CEO萊斯利·貝洛維茨說：“228年來，我院聚集了來自各方面的頂尖思想家和實(shí)踐家們，研究當(dāng)今的緊迫問題，為當(dāng)下的問題提供實(shí)用政策。”專家、學(xué)者因?yàn)樵诟髯灶I(lǐng)域取得杰出的成績而當(dāng)選為院士，之后以智囊的方式為國家、社會乃至全世界貢獻(xiàn)自己的知識、才能和智慧。美國藝術(shù)與科學(xué)院認(rèn)為，對于人文學(xué)科來說，只要不用狹隘的對當(dāng)下是否“有用”的標(biāo)準(zhǔn)來衡量，人文學(xué)者在各自領(lǐng)域中的研究都是在對人類、社會乃至世界做貢獻(xiàn)。

◆蘭德公司

蘭德公司是美國最具盛名和影響力的綜合性智庫之一，其全稱是“研究與開發(fā)公司”。為了保證研究質(zhì)量，蘭德公司制訂了一整套高質(zhì)量研究標(biāo)準(zhǔn)和特殊的研究標(biāo)準(zhǔn)。

高質(zhì)量研究標(biāo)準(zhǔn)：一是精確闡述要研究的問題、明確研究目的；二是研究方法精心設(shè)計(jì)和嚴(yán)格執(zhí)行；三是闡明對相關(guān)研究的了解；四是研究數(shù)據(jù)和假設(shè)要合理、可靠；五是研究成果應(yīng)具有實(shí)用性且有超前的認(rèn)知性；六是應(yīng)從研究結(jié)果中得出有價(jià)值的建議和意義；七是語言表述準(zhǔn)確、易懂和有說服力；八是研究成果應(yīng)該通過人們所熟知的相關(guān)理論來闡明；九是研究應(yīng)該對客戶和決策者是有用的和相關(guān)的；十是研究應(yīng)該具有客觀性、獨(dú)立性和穩(wěn)定性。

特殊研究標(biāo)準(zhǔn)一是研究和分析應(yīng)該是全面的、綜合的；二是研究和分析要具有創(chuàng)新性；三是研究需經(jīng)得起時(shí)間的檢驗(yàn)。

◆布魯金斯學(xué)會

布魯金斯學(xué)會是美國歷史上第一個(gè)從事公共政策研究的私人組織政府研究所，是美國歷史上第一個(gè)現(xiàn)代意義上的智庫。其座右銘是“高質(zhì)量、獨(dú)立性和影響力”。

學(xué)會在評估方面有以下特點(diǎn)：第一，為避免研究人員因外部講學(xué)、研究或擔(dān)任管理職位與其在學(xué)會內(nèi)從事研究工作產(chǎn)生沖突，學(xué)會要求每位研究人員在年終總結(jié)報(bào)告里報(bào)告自己的外部活動(dòng)。一般來說，年收入5000美元或者持有某組織5%以上的股份就可被認(rèn)定為外部利益重大，具備利益沖突的可能性。這個(gè)外部活動(dòng)的報(bào)告是保密的，只有必須知道的人才能知道。學(xué)會建立了一個(gè)評審委員會，在研究人員的主管不能解決利益沖突等問題時(shí)，由評審委員會干預(yù)、解決。第二，在應(yīng)對抄襲等學(xué)術(shù)不良行為方面，學(xué)會規(guī)定任何人都可以向主席檢舉任何專家的學(xué)術(shù)不良行為，隨后主席決定是否展開調(diào)查。學(xué)會保證任何檢舉人免受打擊報(bào)復(fù)。

2英國大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的社會科學(xué)評價(jià)

◆牛津大學(xué)

牛津大學(xué)出臺了《學(xué)術(shù)人員評估方案》，對評估中的主體、程序和被評人需要說明的情況進(jìn)行了說明。以下主要選取了被評人需要提交的說明材料來反映該大學(xué)學(xué)術(shù)評價(jià)的特點(diǎn)。受評人主要提供以下信息：第一，上一評估周期到目前工作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度以及遇到的主要困難；第二，未來周期內(nèi)的主要目標(biāo)；第三，其他支持、職業(yè)發(fā)展和培訓(xùn)方面的情況；第四，有助于評價(jià)人進(jìn)行評估的被評人學(xué)術(shù)活動(dòng)的簡短概括。第五，評論部門、學(xué)院、大學(xué)以及員工們對于自己工作的實(shí)際幫助情況；第六，對未來發(fā)展的建議和要求。評價(jià)人需要根據(jù)受評人提供的材料進(jìn)行評審，并填寫《牛津大學(xué)學(xué)術(shù)評價(jià)表》，之后遞交相關(guān)委員會。這一評價(jià)表格是絕密的。

◆劍橋大學(xué)

劍橋大學(xué)制定了“員工審查與發(fā)展”的政策和程序，樹立了“評價(jià)主要是用來幫助員工發(fā)展”的理念，進(jìn)而制定了包括評價(jià)和后續(xù)訓(xùn)練為一體的整體方案。方案執(zhí)行主要包括三個(gè)步驟：一是準(zhǔn)備（盤點(diǎn)和展望）；二是討論（通過一個(gè)正式的、定期的審查會議）；三是記錄（記錄達(dá)成一致的行動(dòng)和目標(biāo)）。參與該審查的人員需要準(zhǔn)備好材料并帶到審查會議上，其材料主要包括：職業(yè)和工作角色的描述；個(gè)人簡歷；主要任務(wù)和活動(dòng)列表（含時(shí)間和付出的努力）；上一次評審的表格；上次評審后參加的培訓(xùn)記錄；未來研究的計(jì)劃；自上一次審查后取得的成果；分析獲得的成功和遇到的困難，以及未來可能獲得的機(jī)會；未來職業(yè)發(fā)展展望。

◆倫敦經(jīng)濟(jì)與政治學(xué)院

該大學(xué)最近發(fā)布的《審查與晉升指南（2013-2014）》對教師的審查和晉升的標(biāo)準(zhǔn)做出了明確規(guī)定。審查與晉升委員會重點(diǎn)對被評人的研究情況、出版物情況、教學(xué)情況和對部門的貢獻(xiàn)情況進(jìn)行評價(jià)。具體指標(biāo)包括以下幾個(gè)方面。

第一，所有研究項(xiàng)目的證明材料；第二，高質(zhì)量的出版物；第三，與專業(yè)相關(guān)且可行的未來工作設(shè)想；第四，高質(zhì)量教學(xué)的證據(jù)；第五，對部門發(fā)展的建設(shè)性的貢獻(xiàn)的證明材料；第六，被評人所在部門關(guān)于評價(jià)的聲明材料；第七，部門關(guān)于被評人職業(yè)生涯發(fā)展的聲明；第八，按固定格式的個(gè)人簡歷（包括詳細(xì)的自我評價(jià)、研究和出版情況的詳細(xì)聲明等）；第九，教學(xué)效果調(diào)查結(jié)果。

◆經(jīng)濟(jì)與社會研究理事會

經(jīng)濟(jì)與社會研究理事會的目標(biāo)是：第一，支持社會科學(xué)的高等研究和研究生培訓(xùn)，使社會科學(xué)有助于提高英國的經(jīng)濟(jì)競爭能力，提高人們的生活質(zhì)量，提高公共服務(wù)及各項(xiàng)政策的有效性。第二，確保研究人員享受培訓(xùn)與獲得基金會的資源、基礎(chǔ)設(shè)施，包括必要的數(shù)據(jù)設(shè)置和方法指導(dǎo)的機(jī)會，促進(jìn)社會科學(xué)研究進(jìn)一步發(fā)展和研究水平的不斷提高。第三，加深公眾對社會科學(xué)為決策者、商務(wù)活動(dòng)以及公眾自身福利所做貢獻(xiàn)的認(rèn)識和理解，擴(kuò)大社會科學(xué)的影響，提高社會科學(xué)的地位。

經(jīng)濟(jì)與社會研究理事會作為一個(gè)在嚴(yán)肅的社會與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域開展研究的組織機(jī)構(gòu)，其研究成果被廣泛認(rèn)可為最具權(quán)威的資料來源，有以下四個(gè)主要原因。第一，獨(dú)立自主。它吸納的是遍布英國的研究機(jī)構(gòu)中的研究人員的研究能力和研究技術(shù)，而不是其“內(nèi)部的”研究人員。第二，學(xué)術(shù)卓越。其提供基金的研究是通過公平競爭選取的，學(xué)術(shù)的卓越性是最優(yōu)先考慮的因素，專家們在他們的領(lǐng)域內(nèi)判斷其某個(gè)研究項(xiàng)目的可行性并對是否提供基金進(jìn)行評估。第三，觀察的長期性。經(jīng)濟(jì)與社會研究理事會的許多工作經(jīng)常持續(xù)幾十年，英國社會態(tài)勢觀察就是一個(gè)例子，它從1983年投入運(yùn)作，被《時(shí)代》描述成“最優(yōu)秀的社會觀察”。第四，多學(xué)科綜合性。社會與經(jīng)濟(jì)各方面因素的復(fù)雜的相互作用，決定了我們今天的大多數(shù)緊迫性課題需要廣泛的各種學(xué)科的知識和技術(shù)。經(jīng)濟(jì)與社會研究理事會的絕大多數(shù)研究項(xiàng)目都是綜合性研究，需要多學(xué)科的共同努力。

◆藝術(shù)和人文研究理事會

英國藝術(shù)和人文研究理事會專門下設(shè)了同行評議學(xué)院。后者于2012年發(fā)布了《同行評議學(xué)院手冊》6.1版本，對學(xué)術(shù)評價(jià)做了詳細(xì)的規(guī)定。從評價(jià)研究者的標(biāo)準(zhǔn)來看，主要包括基本標(biāo)準(zhǔn)和可取的標(biāo)準(zhǔn)。基本標(biāo)準(zhǔn)包括：一是研究者要積極跟蹤那些被同行們所推崇的人；二是要處于專業(yè)或?qū)W科領(lǐng)域的前沿；三是要有主持項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)或負(fù)責(zé)過研究的全過程管理。可取的標(biāo)準(zhǔn)包括：一是具有評估理事會基金項(xiàng)目提案的經(jīng)驗(yàn)；二是參加過國家層面或國際層面的活動(dòng)，比如參與國家級的委員會等；三是有指導(dǎo)過博士或參與過研究生相關(guān)事務(wù)的經(jīng)驗(yàn)；四是有領(lǐng)導(dǎo)和作為負(fù)責(zé)人的經(jīng)驗(yàn)；五是有管理高水平學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)；六是合作研究或工作的經(jīng)驗(yàn)。

3主要啟示

第一，社會科學(xué)的發(fā)展和興衰與國家政治和社會現(xiàn)實(shí)問題密切相關(guān)。因此，社會科學(xué)的學(xué)術(shù)評價(jià)應(yīng)該充分考慮本國的實(shí)際情況，大學(xué)在制定相關(guān)考核指標(biāo)時(shí)也要結(jié)合校情和當(dāng)前在職人員的實(shí)際情況，不可盲目地照搬“國際標(biāo)準(zhǔn)”。同時(shí)，評價(jià)過程中要充分考慮社會科學(xué)研究成果是否對促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)、政治和社會發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。

第二，結(jié)合社會科學(xué)成果的特點(diǎn)，同行評議仍然是當(dāng)前國際學(xué)術(shù)評價(jià)的主要手段，但必須有規(guī)范的組織體系和制度作保障。社會科學(xué)的研究成果涉及價(jià)值判斷，定量化的標(biāo)準(zhǔn)難以實(shí)現(xiàn)公正的評價(jià)，美英國家的評價(jià)大多都是以專家評議為主。但是，它們大多設(shè)立了獨(dú)立的評價(jià)委員會、監(jiān)督委員會，設(shè)置了推薦程序、申報(bào)程序、評審程序、申訴程序、保密程序等十分嚴(yán)密的規(guī)程，確保了評審過程的公開、公正和公平。

第三，評價(jià)過程中的國際化和高標(biāo)準(zhǔn)要有明確的取向。目前，國內(nèi)許多評價(jià)的國際化和高標(biāo)準(zhǔn)只是采用所謂的“國際標(biāo)準(zhǔn)”，即采用SSCI或者A＆HI及其引用率等量化指標(biāo)，過度加大SSCI論文在學(xué)術(shù)評價(jià)中的權(quán)重。其實(shí)，在國外高校中，幾乎沒有高校完全強(qiáng)調(diào)發(fā)表SSCI的數(shù)量，而大多是強(qiáng)調(diào)高水平的學(xué)者應(yīng)該在專業(yè)領(lǐng)域權(quán)威期刊發(fā)表過論文，其出版的著作在世界范圍內(nèi)形成較大的影響。

第四，評價(jià)應(yīng)該是改進(jìn)和推動(dòng)現(xiàn)有研究，促進(jìn)研究人員穩(wěn)步成長的工具，尤其在大學(xué)中應(yīng)作為教師全面成長的工具。未來的評價(jià)體系設(shè)計(jì)應(yīng)該從學(xué)校建設(shè)、學(xué)科建設(shè)、團(tuán)隊(duì)建設(shè)等層面出發(fā)，在做好頂層設(shè)計(jì)的同時(shí)，切實(shí)關(guān)心每一個(gè)人的發(fā)展。同時(shí)大學(xué)中的學(xué)術(shù)評價(jià)，也應(yīng)涉及教學(xué)等能力和水平，更應(yīng)該涉及個(gè)體為組織和社會所做出的貢獻(xiàn)等。如美國和英國的高校在進(jìn)行教師職業(yè)晉升評審時(shí)，雖然將學(xué)術(shù)水平作為最重要的指標(biāo)，但在總體評價(jià)中還充分考慮了其他維度。

（文章摘編自《清華大學(xué)教育研究》2015年第5期，原題為“美英社會科學(xué)評價(jià)的經(jīng)驗(yàn)與啟示”。李潁，清華大學(xué)社會科學(xué)學(xué)院副院長；董超，清華大學(xué)社會科學(xué)學(xué)院博士后，國家自然科學(xué)基金委員會政策局助理研究員；李正風(fēng)，清華大學(xué)社會科學(xué)學(xué)院副院長；李強(qiáng)，清華大學(xué)社會科學(xué)學(xué)院院長。）

信息來源：社科智訊公眾號